合规团队不嵌入控制到员工过程中面临更高的合规失败,根据获得的一项调查显示,公司的755名员工2021年4月的调查发现这些失败与不必要的合规为员工负担。

百分之三十二的受访员工表示,他们找不到相关信息时错过了合规义务。额外的20%不认识甚至需要的信息,和19%根本不记得。剩下的29%的员工错过了合规一步说他们不理解(16%)或者只是未能执行步骤(13%)。

“创建规则和义务为员工没有正确地将它们集成到流程这些员工必须积极开展多种原因导致控制失败,员工找不到或者理解他们需要的信息,或者不认识,还记得它是必要的,”Chris奥迪特说,高级主管,Gartner研究法律与合规实践。“嵌入控制导致的数量下降了30%的员工他们是高度背负这样的报告合规义务。”

“调查还显示近五分之一的员工错过了至少一个合规义务指导没有嵌入式,”奥迪特这样说。“嵌入式控制有助于减少负担员工面临的记忆,理解和执行合规义务,这反过来会导致降低风险。”

合规团队通常嵌入控制流程最高危员工相关功能,资历水平和任务。然而,合规负担也是推动组织的风险,导致控制失败。

“合规负担可能产生风险的功能,员工的水平,而在合规的任务已经参加了至少,”奥迪特这样说。“确定合规负担是最高的一个组织将突出地区成熟的嵌入式控制。”

协助合规领导人,Gartner有五大compliance-burdened详细功能、角色和任务从这个调查(见图1)。

设计控制以减少负担
“合规控制只关注解决风险不考虑员工如何与它们进行交互实际上是创造更多的风险,”奥迪特这样说。“更广泛的控制员工试图跟随他们,创造更高的负担显著增加机会的员工未能正确执行控制。”

合规团队应该考虑如何减少员工的负担他们控制创建,而不仅仅是解决一系列的风险。使用普通用户体验原则在设计控制会减少员工的负担。合规可以:

• 帮助员工记住
  提供尽可能控制决策点,并提供decision-supportive推动在关键时刻为业务决策。
  
  
• 帮助员工理解
  删除不必要的判断流程和控制,所以很明显一个员工自己的义务是什么。

• 帮助员工执行
  简化整个合规要求员工:从基线需求最常见/所有员工群体。

当考虑嵌入合规控制最大的影响,是有用的了解合规创造地区最负担员工和如何嵌入控制可以减少,”奥迪特这样说。“上面一个狭隘的风险在某些情况下可能会增加风险。”

Gartner的客户可以了解更多:“控制:重新设计合规风险控制环境变化。”

Nonclients可以了解更多:“4模型首席合规官的角色。”

Gartner的法律与合规实践
Gartner法律与合规实践汇集了深入的研究和分析,基于对等最佳实践、指标和数据提供法律和合规领导人一个平台的选择将会驱动他们的业务向前发展并提供结果。额外的信息是可用的//www.kmllpx.com/en/legal-compliance。从Gartner遵循新闻和更新法律与合规练习LinkedIn和推特。